不斷完善學科評估體系 厚植研究生培養沃土

清華大學教育研究院常務副院長 史靜寰

近日，由教育部學位與研究生教育發展中心組織的第四輪學科評估結果終于公布了。這是我國每四年一次對院校履行核心職能情況所進行的綜合評估和質量檢測；也是向社會全面呈現院校在學科建設、人才培養、科學研究以及社會服務等方面的成就與表現；還是正處在建設過程中、不斷修改完善的有*學科建設和研究生質量評價機構對自身運作機制和系統評價能力的全面檢驗。無論從哪個方面來看，學科評估在當今中國引起的關注都已超出學科自身范疇，由學科評估引發的討論也已越過評估技術邊界，劍鋒指向充滿變數的全球化時代如何評價高等教育、特別是研究生教育的質量；在難以預測未來的社會中如何保持對高端人才培養和人力資本增值的信心；在中國從教育大國走向教育強國的過程中，如何形成有*、能有效幫助院校改進培養過程，提升培養質量的教育評價體系。學界、政府和社會對這些問題的關注、討論和行動，才是學科評估對中國高等教育真正發揮作用之處和影響意義所在。

當今世界已全面進入全球化3.0時代。逐漸變平的世界擴大了個人的發展機會和平臺，也使全球范圍內的教育和人才競爭進一步加劇和強化。自20世紀中期以來，全球經濟和科技領域發生的翻天覆地變化，推動高等教育迅速發展。目前已有100多個國家的高等教育進入大眾化階段，其中60余個國家的高等教育已達到普及化程度。以人工智能為代表的第四次工業革命（也被一些人稱為“零點革命”）的到來，進一步凸顯具備創新創造能力的人才在*所具有的不可替代的重要作用。承擔高層次人才培養、從事高水平科學研究、為社會發展提供高質量服務的研究生教育在世界各國宏觀發展戰略中都占據重要地位。

中國自20世紀80年代重建研究生教育制度至21世紀的第一個十年，研究生教育一直保持較快發展速度。全日制研究生在校人數年均增長率不但超過同期全日制本科生在校生數的增長率，也大大超過同期美國、英國、日本、印度等國家在校研究生規模的增長速度。與這種規模擴張形成鮮明對比的是我國研究生教育尚存在的資源、結構，特別是質量及特色短板。近年來，伴隨國家不斷強化“兩個百年”目標設定并將建設創新型國家和人力資源強國作為實現目標的保障，研究生教育的改革與發展面臨重要戰略機遇期。

2013年由教育部、國家發改委和財政部聯合發布的《關于深化研究生教育改革的意見》明確提出：堅持走內涵式發展道路，以服務需求、提高質量為主線，以分類推進培養模式改革、統籌構建質量保障體系為著力點，更加突出服務經濟社會發展，更加突出創新精神和實踐能力培養，更加突出科教結合和產學結合，更加突出對外開放，為提高國家創新力和國際競爭力提供有力支撐，為建設人才強國和人力資源強國提供堅強保證�！八膫�突出”、“兩個提供”清晰表達了政府對研究生教育的目標、功能定位和重點發展策略。黨的十九大報告要求“實現高等教育內涵式發展”，這一提法與十八大報告中的“推動高等教育內涵式發展”雖然方向相同，但目標和內容的達成要求已有很大不同。具體到學位與研究生教育，在臨近2020，走向2035的時間節點上，我們特別需要謀劃：如何借“雙一流”建設之勢，建成一個能夠適應我國科技、文化、社會與經濟發展需要、健康有序且高質量的研究生教育體系，通過高水平人才培養，使我國真正成為人力資源強國、科技強國、制造強國及文化強國，將中華民族偉大復興的夢想變成現實。

在這樣的背景和宏觀環境下，我們將學科評估看成是支撐學位與研究生教育事業發展的基礎建設。學科評估重在為院校提供客觀了解自身在學科建設上的現狀、與同類院校相比存在的問題及可能的改進建議；為社會呈現我國研究生教育發展的全貌和不同院校人才培養的多樣性；同時，為學生更好地選擇院校提供信息，為政府和企業更準確地找到合作伙伴提供支持，所有這些功能在目前實施的學科評估制度設計上都已經有所體現。

總的說來，已持續進行四輪，形成相對穩定體系的一級學科評估不僅見證了中國研究生教育的發展，而且用不斷改進的指標體系對建設過程和發展水平進行了度量。從數量上來看，參評單位和學科數量持續增加，反映了我國研究生培養單位自律和追求卓越意識增強。在評估制度設計上，教育部學位中心以第三方方式組織評估工作的具體實施。經過十幾年的實踐性探索與積累，學位中心已經形成比較清晰的評估理念和原則，建立起我國目前最精準、最完備的學科大數據庫，總結出一套嚴格的評估信息采集與核查方法，其努力已使學科評估工作在社會上獲得較高公信力。

在評估理念和方向上，歷次學科評估都很注重考慮中國社會發展的特點和需求，把學科建設置于中國高等教育，乃至社會經濟發展大環境中。本次學科評估更是從一開始就明確：深入貫徹研究生教育綜合改革精神，主動服務國家“雙一流”建設戰略，堅持“質量、成效、特色、分類”導向，按照“人才為先、質量為要、*、國際影響”的思路不斷完善評估指標體系，不斷創新評估方法，不斷樹立評估品牌。

本次學科評估有不少亮眼之處：第一，注重人才培養質量，構建“培養過程質量”“在校生質量”“畢業生質量”三維度的人才培養質量評價中國標準，首次在全國范圍內大規模開展“學生調查”和“雇主調查”，將教學質量和畢業生質量的評價話語權拓展到教育系統之外。第二，改變 “以學術頭銜評價學術水平”（俗稱“數帽子”）的簡單做法，采用“代表性骨干教師”和“師資隊伍結構”相結合的方法評價教師隊伍。同時，規定教師成果歸屬按成果產生時的“產權單位”界定，不隨人移，抑制“搶帽子”等人才無序流動現象。第三，嘗試建立論文評價中國標準，規定代表性論文必須包含一定比例的中國期刊，強調*，鼓勵優秀成果優先在中國期刊發表。第四，更加關注社會服務貢獻，首次單獨設置“社會服務貢獻”指標，由參評單位提供“代表性案例”來展現本單位學科建設服務國家重大需求及地區經濟社會建設所取得的成果和貢獻。第五，配合國家和高校鼓勵跨學科合作、多學科攻關的需要，采用“歸屬度”成果認定辦法，允許“跨學科成果”按比例拆分填寫在多個學科，以支持和鼓勵跨學科研究成果。第六，創新結果發布形式，首次提出“學科優秀率”指數，幫助學校發現學科布局問題，警示“攤大餅”式盲目擴張。第七，為提高我國學科國際知名度和學科建設的國際影響力，本輪學科評估首次邀請境外同行專家在數學、物理、化學、機械工程、計算機科學與技術、材料科學與工程等6個學科試點開展國際聲譽調查，為建立*、國際影響的評估品牌提供借鑒。最后，特別值得指出的是：本輪評估首次采用“分檔”方式公布評估結果，不再公布得分。這種方式既有一定的區分度，能夠體現不同院校學科建設水平的實際變化，滿足社會對院校教育質量的知情需求，又淡化了分數和名次，引導高校更加投入學科的內涵建設。

學科評估的真正作用不在于分布分數、排出名次，而是展現中國高等教育、特別是學位與研究生教育發展狀況，幫助院校發現和診斷問題，改進學科建設和人才培養的過程。目前的學科評估雖然表現出高校學科建設的顯性價值與貢獻，但由于教育的復雜性，學科建設和研究生教育所蘊涵的對個體、家庭、區域、國家、社會發展的潛在收益、隱性價值和綜合貢獻遠未得到充分展現。所以，對于院校而言，不用太在意結果公布之后社會上出現的對具體院校的褒貶，而要著力于分析學科評估數據，著手挖掘數據所揭示的學科發展規律和解決影響學科發展的問題。我們要清楚：評估只顯示問題，并不解決問題，真正面對和解決問題的還是院校和學科建設團隊自身。

讓我們用好學科評估帶來的直面問題、切實改革的機會，讓學科建設踏上新臺階，使研究生教育質量更上一層樓。

構筑一流學科體系 建設世界一流大學

浙江大學副校長，*特聘教授 嚴建華

黨的十九大報告明確提出“加快一流大學和一流學科建設，實現高等教育內涵式發展”。國家《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》將“堅持以學科為基礎”作為建設一流大學的基本原則之一，把建設一流學科擺在突出的位置，為高校實施“雙一流”建設特別是推進學科的內涵發展指明了方向。同時，一流大學建設也不能簡單等同于一流學科建設“之和”，一流大學的綜合實力（包括教學科研硬件設施、校園文化氛圍和學科生態環境等）也是一流學科的重要支撐和成長沃土。

當前，加快建成一批*的世界一流大學和一流學科，是中國高等教育發展邁入*的新愿景，也是貫徹落實和十九大精神的實際行動。以*同志的黨中央對我國高等教育發展高度重視。主政浙江期間曾18次來浙江大學指導工作，對學校加快建設世界一流大學作出了一系列重要指示。2015年9月教師節前夕，囑托*辦公廳來函轉達他對浙江大學教師的節日祝賀，并對浙江大學加快建設世界一流的綜合型、研究型、創新型大學提出了殷切期望。

浙江大學始終牢記黨中央和的囑托，把一流學科建設作為帶動一流大學建設事業發展的“牛鼻子”，按照分類統籌、一流牽引、主干強身、交叉驅動、生態優化的方針，著力構建綜合交叉的一流學科體系，以人才隊伍，不斷增強學科發展實力和水平。同時，浙江大學主動以世界一流學科為標桿，充分利用第三方評估，特別是教育部學位中心組織的學科評估，對學科建設成效和發展水平進行全面診斷。通過評估大數據分析，比對兄弟高校的優勢學科，努力找差距、擺問題、補短板、強特色，堅持聚焦一流、以評促建、以評促改，持續提升學科的水平和聲譽，推動一流學科建設不斷務實前進。

起，學校籌措專項資金，啟動實施“學科與人才隊伍建設專項計劃”，突出人才戰略地位，發揮院系主體作用，增強學科內生動力，促進前沿與交叉學科發展。同時，圍繞學科發展戰略布局，著眼于質量優先的內涵建設，優化學科群結構、完善學科生態，為新興學科、交叉學科的成長釋放空間，為加快推進世界一流學科建設創造有利條件。2015年以來，學校先后實施了“高峰學科建設支持計劃”和“一流骨干基礎學科建設支持計劃”，前者通過重中之重的支持，力爭一批優勢學科率先邁入世界一流行列；后者給予骨干基礎學科長期穩定的支持，力爭實現基礎學科的全面振興。

這一系列以學科建設為基礎、人才培養為根本、師資隊伍的政策舉措實施幾年來，已初見成效。學校各項事業保持了蓬勃發展的良好態勢，核心競爭力顯著增強，有影響力的標志性成果不斷涌現，整體實力穩居國內大學前列，國際聲譽躋身世界百強，為建成世界一流大學奠定了扎實的基礎。近年來，學校教育教學改革向縱深推進，“立德樹人”的育人體系和環境不斷優化，拔尖創新人才培養的特色和品牌加快形成，畢業生進入國內外一流大學深造比例大幅提升，培養了一大批德智體美全面發展的和接班人。學校瞄準國家急需和學術前沿，大力凝練科研方向，積極參與之江實驗室建設，國家重大科技基礎設施、“16+X”科研聯盟、協同創新中心等建設成效顯著，承擔了一系列國家重大攻關任務。學校不斷完善社會服務布局，與重點省份及省內外重點城市的戰略合作結出豐碩成果，為服務國家戰略和區域經濟社會發展作出了重要貢獻。學校著力推動文化傳承與創新，承擔國家級重大文化工程，《中國歷代繪畫大系》、《中華禮藏》、敦煌學研究等成果產生重大影響。自“十二五”以來，學校共培養、引進兩院院士11人（含外籍院士1人）、文科資深教授9人，國家“*”、教育部“*獎勵計劃”、國家杰出青年科學基金、國家“*” 等人才計劃入選人數大幅增加；作為第一完成單位累計獲得國家級科技獎勵一等獎5項、二等獎34項（未計2017年度已通過評審的5項國家科技成果獎勵）。根據ESI最新公布的數據，浙江大學18個學科進入世界前1%，7個學科進入世界前100位，均居全國第二；8個學科進入世界前1‰，5個學科進入世界前50位，均居全國第一。

教育部學位中心第四輪學科評估在繼承前三輪評估經驗的基礎上，對指標體系、評估方法及結果發布方式等方面進行了多項富有建設性的改革與創新，充分體現了兼顧*與世界一流導向，強化了針對高校人才培養和社會服務貢獻水平的多維度評估，能夠比較科學地檢驗學科整體發展狀況和人才培養成效，成功地引導高校及社會各界將注意力轉移到學科內涵建設上來。浙江大學將深入分析新一輪學科評估結果，進一步凝聚共識，加強學科發展的動態監測、動態評估和動態管理，推動一流學科、人才、科研之間的良性互動，引導師生實現追求辦學品質聲譽的觀念轉變，在培養拔尖創新人才、建設頂尖學科、匯聚頂尖學者等方面取得更大突破，形成群峰競秀、人才輩出的良好局面。

展望新的征程，浙江大學要全面學習貫徹和黨的十九大精神，貫徹落實對浙江大學的重要指示精神，按照學校第十四次黨代會的戰略部署，根據聚焦一流的戰略主線，牢固樹立一流意識、緊緊圍繞一流目標、認真貫徹一流標準，進一步明確建設*世界一流大學和一流學科的工作思路。浙江大學將繼續聚焦世界一流學科建設，堅持以質量的內涵發展，加快轉變思想觀念，通過穩規模、調結構、轉動力，進一步強化重大方向的凝練，充分運用學位中心學科評估咨詢服務報告，在深入推進實施“高峰學科建設支持計劃”和“一流骨干基礎學科建設支持計劃”的基礎上，啟動實施“優勢特色學科發展計劃”和“會聚型學科領域發展計劃”，構建一流引領、綜合交叉的學科生態體系，加快推動學科高原會聚造峰和整體水平跨越提升，扎根中國大地，力爭早日邁進世界一流大學的前列。

堅持*學科評估 促進*上海高等教育內涵式發展

上海市教委主任 蘇明

黨的十九大報告指出，建設教育強國是中華民族偉大復興的基礎工程，要加快一流大學和一流學科建設，實現高等教育內涵式發展。高等教育得到了前所未有的重視，其地位被提到了前所未有的高度，需要我們只爭朝夕、加快發展。國內外高等教育改革發展實踐證明，科學的學科評估對于促進學科建設和高等教育事業持續健康發展，具有重要推動作用。因此，越來越多的國家和地區都把評估作為教育質量保障和學科水平提升的重要手段，通過建立科學的評估制度，來評價、指導和激勵高等教育加快改革發展。

教育部學位與研究生教育發展中心從2002年開始，按照國家《學位授予和人才培養學科目錄》，對具有博士碩士學位授予權的一級學科進行整體水平評估，并根據評估結果聚類排位，至今已經連續開展了四輪。一定程度上講，高校學科評估制度的建立，是中國高等教育改革發展的一個具體進步。對于高校而言，學科評估是對本校學科水平的“體檢”與“診斷”，有利于了解自身學科建設的“短板”與“軟肋”，為精準補好短板、促進特色辦學提供重要依據；對于政府部門而言，學科評估是調整優化高等教育資源配置和政策措施的重要參考，有利于提升教育資源配置績效、優化高等教育政策體系。

目前已經完成的第四輪學科評估，是對*高校學科建設的一次重要檢閱。通過這次評估，各地各高校得以摸清家底、明確方位、找準方向、贏得未來。第四輪評估對指標體系和評估模式進行了很多改革創新，比如：堅持把人才培養放在首位，摒棄單純“數帽子”的師資隊伍評價方法，克服唯論文數量和國外期刊的評價方式，設立“社會服務貢獻”評價指標，聚焦引導高校優化學科布局、關注學科特色和內涵建設、提高人才培養質量、改善師資評價方式、科研評價方式和成果認定辦法、服務國家重大需求及地區經濟社會建設�？傮w上看，第四輪學科評估指標更加科學，評估過程更加嚴謹，成果展現更加充分，社會參與更加廣泛，以評促建更見成效。第四輪學科評估體系，契合了*學科內涵建設的新精神，闖出了*中國學科評價的新路子，顯現了中國學科評價的新氣派，對于各地各高校優化資源和政策配置、促進學科發展、提升辦學水平，具有重要引領作用。

長期以來，在教育部指導和支持下，上海加快促進高等教育事業改革發展，整體水平不斷提升。同時，通過對上海高校參加教育部學位與研究生教育發展中心學科評估特別是2012年全國第三輪學科評估的情況分析，也顯現了一些問題和不足，比如：學科高峰不夠凸顯，學科發展不平衡不充分，校際差異比較大，支撐服務國家和區域重大戰略不夠有力等。因此，上海從2013年起，以強化省級教育治理機制為抓手，充分考慮人口變化趨勢、經濟社會發展和行業產業人才需求等因素，編制實施了面向2020年和2030年的高等教育布局結構與發展規劃、高等學校學科發展規劃、現代職業教育體系規劃“三大規劃”，以此作為全市高等教育資源配置、經費投入、政策優化的“行動綱領”，啟動“高峰”“高原”學科建設計劃，分層分類、重點支持102個學科點加快一流學科建設步伐；依托部市共建機制給予駐滬部屬高校有力支持，并陸續重點支持7所上海地方高校加快高水平大學建設步伐。

在促進高校學科發展實施路徑上，重點采取“三管齊下”的策略：首先，聚焦“創一流”。對于8所駐滬部屬高校，以部市合作為平臺，安排地方財政配套資金，支持其加快世界一流大學和一流學科建設步伐；對于部分有條件市屬高校，按照“一校一策”原則給予有力資源投入和政策支持，激發活力、創建一流。其次，著眼“厚基礎”。堅持“扶特扶強”，以持續實施上海高峰高原學科建設計劃為抓手，扶持優勢特色學科，重點支持沖擊世界一流的“高峰”學科點發展，提升高校知識創新和知識服務能力；堅持“扶需扶新”，對于國家戰略、行業急需、具有發展潛力但基礎相對薄弱的學科，重點加大支持力度；支持高校在國際學術前沿、重大發展戰略、新興交叉學科等領域新增布點；堅持“協同聯動”，激勵駐滬部屬高校和市屬高校聯合共建學科、開展協同創新；支持校所、校企、校地和國際深度融合。第三，提供“強支撐”。印發《上海市深化高校改革建設高水平地方高校建設試點方案》，在人事薪酬、財務資產、人才培養、國際交流、基本建設等方面給予有力的“放權松綁”。同時，引導學校完善內部治理，為學科持續發展提供有力的制度支撐。

這次全國第四輪學科評估結果讓我們看到了2012年以來上海高校學科建設取得的新進步，也發現了一些新的不足。上海將深入貫徹黨的十九大精神，扎根中國大地辦好高等教育，以全國第四輪學科評估針對上海出具的“診斷報告”為重要參考，堅持需求導向、問題導向、效果導向，系統總結上海高校學科發展取得的經驗、存在的不足，進一步明確后續發展的政策思路，優化資源配置機制，激勵上海高校建設一流學科，培養一流人才，產出一流成果，提供一流服務。

立足中國 放眼世界 中國學科評估的戰略選擇

中國學位與研究生教育學會會長、中國工程院院士 趙沁平

強調，中國必須走自己的高等教育發展道路，扎根中國大地，辦好高等教育，關鍵是要解決好怎么看、怎么學、怎么干、怎么評的問題。12月28日，教育部學位與研究生教育發展中心（簡稱“學位中心”）公布了全國第四輪學科評估結果。這是學位與研究生教育戰線備受矚目的一件大事。*如何建立“*、國際影響”的評估品牌？如何勇發中國之聲，樹立中國評價信譽？評估主體應由誰承擔？如何發揮好評估的正確導向作用，更好地促進高校學科建設、支撐國家經濟社會發展？這些都是需要我們認真思考的問題。

一、統籌構建研究生質量保障體系，是研究生教育綜合改革的重要任務

20世紀以來，中國高等教育取得了里程碑式的發展，成為世界高等教育大國。研究生教育作為高等教育的頂端，其發展水平直接關系到國家重大戰略的實現，而如何監測評價學科發展水平，促進內涵發展，是我們面臨更嚴峻的挑戰。

面對我國研究生教育發展速度快、建設體量大、發展起點不平衡的情況，建立由“政府、高校、社會”共同參與的評估與質量保障體系至關重要。政府開展行政審批與合格性評價，聚焦于監督管理和資源配置；高校開展自我評價，聚焦于人才培養、學科建設和自我完善；專門機構開展第三方評價，聚焦于質量監測和外部引導。三者各有側重，有機協調，共同構成有效的研究生教育質量保障體系。

學位中心是具有教育評估評審資質的獨立法人機構，雖然是政府直屬事業單位，但在學科評估方面，自2002年開展以來，一直在探索一條我國事業單位開展*第三方評價的新路子，立足中國，放眼世界，不斷創新，逐步完善，受到高校和社會的基本認可和肯定。

二、學科評估正逐步成為“*、世界影響”的評估品牌

學位中心開展的學科評估工作，經過15年的努力，已逐步成為“*、世界影響”的評估品牌。

一是評估依據符合中國國情。學科評估以國務院學位委員會和教育部聯合頒發的《學位授予和人才培養學科目錄》為學科門類和一級學科參評依據。該《學科目錄》是國家進行學位授權審核與學科管理，學位授予單位開展學位授予和人才培養工作的基本依據，符合中國高等院校學科設置的實際，體現了中國學科整體規劃的格局。

二是評價體系反映學科內涵。以立德樹人為根本，引導高校將提高人才培養質量作為學科建設的核心任務。通過系統調研凝聚各方共識，不斷構建和完善了“師資隊伍與資源”“人才培養質量”“科學研究水平”“社會服務與學科聲譽”的評估指標體系，全面反映了學科建設和高端人才培養的內涵與特征。

三是評估方法體現實踐創新。15年來，學位中心不斷研究、創新和實踐學科評估方法。例如，提出“歸屬度”成果認定方法，允許將成果拆分到相應學科，鼓勵我國交叉學科協同合作，形成了跨學科成果評價的理論依據和實施方法，為解決跨學科成果評價難題進行了有益的嘗試。學科評估采用“綁定參評”方法，有效解決了業界在開展評價工作中普遍存在的材料拼湊問題。

四是評估主體集聚多方智慧。學科評估征求各參評高校和專家學者的意見形成評估方案，通過培養單位填報各類數據，發送問卷了解學生與用人單位意見，邀請同行專家開展評議并確定指標權重，協同行業人士進行聲譽調查，同行專家設定指標權重，征求相關高校和專家學者意見形成發布方案�？梢哉f，學科評估方案是由中國自己的學術共同體設計產生的，整個過程凝聚了學產研用管多方面的智慧。

三、學科評估將為我國學科建設和研究生教育發展提供有效支撐

2017年9月，教育部、財政部、國家發展改革委正式公布“雙一流”建設高校與學科名單。學科評估可作為一流大學和一流學科建設的參考，但學科評估的服務對象絕不僅僅是“雙一流”建設。學科評估的宗旨和價值是服務學科建設，服務研究生教育發展，服務政府和社會對大學學科的信息需求。今后，一是要以評促建，引導學校把準備評估的過程，變成學校梳理學科家底，規范學科建設管理，謀劃學科發展的過程。兩者的目標是一致的，而不是對立的。二是要以評助建，深入進行評估的大數據分析，充分發揮通過評估積累的信息資源以評助建的作用。學科評估要從“評完開始”，充分利用大數據分析方法和技術，為學校和政府提供數據支撐和決策支持。只有這樣，學科評估才能永葆旺盛生命力！

這次評估結果公布方式也進行了改革。一是按“檔次”公布評估結果，這更加符合學科建設的規律和特點，有利于淡化分數和名次，有利于引導高校將注意力集中在自身學科建設的優勢和不足。二是提出了“學科優秀率”指數，這對高校分析學科布局、謀劃學科調整、構筑良好學科生態具有積極意義。三是立足學科評估關鍵指標分析，從一個側面展示了黨的十八大以來我國高校學科發展整體成就，這有利于擴大中國大學的國際影響力，有利于激勵高校更有信心地投身高等教育強國建設的偉大事業中。