內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年工作總結(jié)報告 篇一

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。

（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》

在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，切實做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。

（二）加強內(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進崗位標準化，夯實基礎(chǔ)管理，不斷加強內(nèi)部控制與法律風(fēng)險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴格招投標、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強各項基礎(chǔ)管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細化、管理的新進步。

（三）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出重大、重要風(fēng)險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預(yù)算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。

各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，落實適用流程及風(fēng)險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制，強化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。

內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年工作總結(jié)報告 篇二

時光如梭，來單位工作的一年以來，在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心、指導(dǎo)和同事們的幫忙、支持下，我認真履行_區(qū)工作人員準則并嚴格遵守單位的各項規(guī)章制度，力爭使自我在思想覺悟和工作本事等各方面都得到提高。在本年度工作即將結(jié)束、新的一年即將來臨之際，我將自我一年來在思想、學(xué)習(xí)和工作方面的提高與不足作如下總結(jié)。

一、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面

作為辦公室的工作人員，工作資料涉及面相對較廣，這就對工作人員自身的綜合素質(zhì)有著較高的要求。所以我利用閑暇時間學(xué)習(xí)了公務(wù)禮儀知識、辦公室日常管理制度等相關(guān)資料，并對各業(yè)務(wù)股室的業(yè)務(wù)流程也進行了了解和學(xué)習(xí)，對于不清楚的政策問題和業(yè)務(wù)辦理流程，我及時向相關(guān)股室的同事們請教，以便于更好地接待來訪群眾，盡可能正確地回答他們所咨詢的問題。同時在工作之余我自覺學(xué)習(xí)科技、管理、哲學(xué)、歷史等各方面的知識，培養(yǎng)自我在這些方面的興趣，以豐富的理論知識武裝頭腦并學(xué)以致用，堅持把學(xué)習(xí)作為自我完善和提高的重要途徑，努力提高自身素質(zhì)。

二、工作本事方面

在工作中，我時時處處嚴格要求自我，服從_的統(tǒng)一指揮，有大局觀念，對工作不叫苦、不推諉，兢兢業(yè)業(yè)、腳踏實地;能夠嚴于律已，寬以待人，能正確地給自我定位，加強與同事間的思想交流，做到相互幫忙、相互尊重、相互信任、以誠相待，與同事們都能很和睦融洽地相處，認真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作。

可是對于還涉世未深的自我，在社會經(jīng)驗和工作經(jīng)驗上還有很大的欠缺，在平時的工作中有些安于表面，缺乏工作的主動性、進取心和職責(zé)心，更多時候只是奉命行事，落實任務(wù)，存在有主觀性、局限性和片面性，不能站在全局的高度來思考問題、處理矛盾。

經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和同事的幫忙，我認識到創(chuàng)新工作方法的重要性，慢慢學(xué)習(xí)抓住問題的主要矛盾和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，求真務(wù)實，以服務(wù)群眾作為工作的出發(fā)點和落腳點，努力強化工作措施。在日常工作中我要求自我要肯動腦筋，肯動筆頭，將要辦理的事件列一列，思考一下解決的方法和途徑;完成的事列一列，總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn);沒完成的事件列一列，分析一下原因，探討解決的`辦法，逐步完善工作方法，力爭使自我的工作本事得到有效提高。

回顧一年來的工作情景，我在思想、學(xué)習(xí)和工作方面都取得了新的提高，這離不開領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的幫忙。在新的一年的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚自我的優(yōu)點，努力改正自我的缺點和不足，不斷加強政治理論學(xué)習(xí)，創(chuàng)新工作方法，提高工作效率和質(zhì)量，加強自身建設(shè)，提高服務(wù)本事，樹立求真務(wù)實、樂于奉獻的精神，真正做到自重、自省、自警、自勵，時刻以樹立干部良好形象為自我行動、處世的準則，力爭使自我各方面的綜合本事再上一個新臺階。

內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年工作總結(jié)報告 篇三

20_年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合，相關(guān)制度建設(shè)，業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

一、業(yè)務(wù)。

我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存及成品的帳實相符。

二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。

對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定副主任牽頭，_等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。

三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。

每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。

四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。

因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。

1、加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。

在認真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理，操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改，處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學(xué)管理目標。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。

2、加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。

為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分�？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。

3、加大對信貸業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)，電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度。

進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件，無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面，健康，穩(wěn)定，持續(xù)發(fā)展。

內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年工作總結(jié)報告 篇四

我從事銀行工作多年，服務(wù)過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行08年一年來會計結(jié)算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：

一、 年工作計劃中的重點仍以客戶為中心，做好結(jié)算服務(wù)工作�？蛻羰俏覀兊纳嬷矗鳛闋I業(yè)部又是對外的窗口，服務(wù)的好壞直接影響到我行的信譽

1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時點服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。

2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務(wù)要求越來越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務(wù)、開放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競爭能力。

3、主動加強與個人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個人業(yè)務(wù)、熟悉個人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)，工作計劃《銀行內(nèi)控工作計劃》。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。

4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。

5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。

二、 強內(nèi)控制度管理，防范風(fēng)險，保證工作質(zhì)量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求

1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。

2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質(zhì)量）和上門服務(wù)。

3、制定出財務(wù)人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進一步提高我行防范外來結(jié)算風(fēng)險的手段。

5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結(jié)算事故。

6、切實履行對分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。

7、做好會計核算質(zhì)量的定期考核工作。

三、以人為本提高員工的全面素質(zhì)。員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊伍

(一)、銀行內(nèi)控合規(guī)提升的心得體會（精選五篇）

(二)、內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年工作報告（三篇）

(三)、內(nèi)控合規(guī)和清廉金融文化建設(shè)心得體會（三篇）

(四)、內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年心得體會（精選三篇）

(五)、銀行內(nèi)控合規(guī)學(xué)習(xí)心得體會范文（精選三篇）

(六)、銀行內(nèi)控合規(guī)自查報告怎么寫【匯總】

(七)、2022年最新銀行內(nèi)控合規(guī)心得體會多篇

(八)、工商銀行內(nèi)控合規(guī)心得體會范文四篇

(九)、銀行合規(guī)演講稿,銀行內(nèi)控合規(guī)演講稿

(十)、2020年銀行內(nèi)控合規(guī)演講稿,銀行內(nèi)控合規(guī)管理演講稿

1、把好進人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風(fēng)險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。

2、加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎(chǔ)知識以及各種新興業(yè)務(wù)進行培訓(xùn)。

3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。

4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵員工，強化員工的心理素質(zhì)。

5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。