《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》全文

第一章總則

1.1為規(guī)范融資融券交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

1.2本細(xì)則所稱(chēng)融資融券交易，是指投資者向具有深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)會(huì)員資格的證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“會(huì)員”)提供擔(dān)保物，借入資金買(mǎi)入證券或借入證券并賣(mài)出的行為。

1.3在本所進(jìn)行的融資融券交易，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所交易規(guī)則》和本所其他有關(guān)規(guī)定。

第二章業(yè)務(wù)流程

2.1會(huì)員申請(qǐng)本所融資融券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列書(shū)面文件：

(一)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件;(二)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件;(三)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式;(四)本所要求提交的其他文件。

2.2會(huì)員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)融資融券專(zhuān)用交易單元進(jìn)行。

2.3會(huì)員按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)及客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)后，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告。

2.4會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶(hù)適當(dāng)性管理，明確客戶(hù)參與融資融券交易應(yīng)具備的資產(chǎn)、交易經(jīng)驗(yàn)等條件，引導(dǎo)客戶(hù)在充分了解融資融券業(yè)務(wù)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上合法合規(guī)參與交易。

對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近二十個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶(hù)，以及本會(huì)員股東、關(guān)聯(lián)人，會(huì)員不得為其開(kāi)立信用賬戶(hù)。

專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與融資、融券，可不受前款從事證券交易時(shí)間、證券類(lèi)資產(chǎn)條件限制。

本條第二款所稱(chēng)股東，不包括僅持有上市會(huì)員5%以下上市流通股份的股東。

2.5會(huì)員在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶(hù)簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并為其開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)。

2.6投資者應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，通過(guò)會(huì)員為其開(kāi)立的信用證券賬戶(hù)，在本所進(jìn)行融資融券交易。

信用證券賬戶(hù)的開(kāi)立和注銷(xiāo)，根據(jù)會(huì)員和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。

2.7融資融券交易采用競(jìng)價(jià)交易方式。

2.8會(huì)員接受客戶(hù)的融資融券交易委托后，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)號(hào)碼、融資融券專(zhuān)用交易單元代碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券相關(guān)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

2.9融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出股票或基金的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出債券的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為10張或其整數(shù)倍。

2.10融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最近成交價(jià);當(dāng)天還沒(méi)有產(chǎn)生成交的，其申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤(pán)價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。

投資者在融券期間賣(mài)出通過(guò)其所有或控制的證券賬戶(hù)所持有與其融入證券相同證券的，其申報(bào)賣(mài)出該證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足前款要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。

交易型開(kāi)放式基金或經(jīng)本所認(rèn)可的其他證券，其融券賣(mài)出不受本條前兩款規(guī)定的限制。

2.11本所不接受融券賣(mài)出的市價(jià)申報(bào)。

2.12投資者融資買(mǎi)入證券后，可以通過(guò)直接還款或賣(mài)券還款的方式向會(huì)員償還融入資金。

以直接還款方式償還融入資金的，按照會(huì)員與客戶(hù)之間的約定辦理。

2.13投資者融券賣(mài)出后，可以通過(guò)直接還券或買(mǎi)券還券的方式向會(huì)員償還融入證券。

以直接還券方式償還融入證券的，按照會(huì)員與客戶(hù)之間約定，以及本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

投資者融券賣(mài)出的證券暫停交易的，可以按照約定以現(xiàn)金等方式向會(huì)員償還融入證券。

2.14投資者賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內(nèi)融資買(mǎi)入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款，應(yīng)當(dāng)先償還該投資者的融資欠款。

2.15未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣(mài)出所得價(jià)款除以下用途外，不得另作他用：

(一)買(mǎi)券還券;(二)償還融資融券交易相關(guān)利息、費(fèi)用或融券交易相關(guān)權(quán)益現(xiàn)金補(bǔ)償;(三)買(mǎi)入或申購(gòu)證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金以及本所認(rèn)可的其他高流動(dòng)性證券;(四)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他用途。

2.17

會(huì)員與客戶(hù)約定的融資、融券合約期限自客戶(hù)實(shí)際使用資金或證券之日起開(kāi)始計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)六個(gè)月。合約到期前，會(huì)員可以根據(jù)客戶(hù)的申請(qǐng)為客戶(hù)辦理展期，每次展期的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)六個(gè)月。

會(huì)員在為客戶(hù)辦理合約展期前，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的信用狀況、負(fù)債情況、維持擔(dān)保比例水平等進(jìn)行評(píng)估。

2.17會(huì)員融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

2.18投資者信用證券賬戶(hù)不得用于買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除可充抵保證金證券范圍以外的證券，也不得用于參與定向增發(fā)、股票交易型開(kāi)放式基金和債券交易型開(kāi)放式基金申購(gòu)及贖回、債券回購(gòu)等。

2.19客戶(hù)未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會(huì)員可以根據(jù)與客戶(hù)的約定處分其擔(dān)保物，不足部分可以向客戶(hù)追索。

2.20會(huì)員根據(jù)與客戶(hù)的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令，申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)號(hào)碼、融資融券專(zhuān)用交易單元代碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量、融資強(qiáng)制平倉(cāng)或融券強(qiáng)制平倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

第三章標(biāo)的證券

3.1在本所上市交易的下列證券，經(jīng)本所認(rèn)可，可作為融資買(mǎi)入標(biāo)的證券或融券賣(mài)出標(biāo)的證券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“標(biāo)的證券”)：

(一)股票;(二)證券投資基金;(三)債券;(四)其他證券。

3.2標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)在本所上市交易超過(guò)三個(gè)月;(二)融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;(三)股東人數(shù)不少于4000人;(四)在最近三個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一：

1.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額低于5000萬(wàn)元;2.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%;3.波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。

(五)股票交易未被本所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示;(六)本所規(guī)定的其他條件。

3.3標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)上市交易超過(guò)五個(gè)交易日;(二)最近五個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元;(三)基金持有戶(hù)數(shù)不少于2000戶(hù);(四)本所規(guī)定的其他條件。

3.4標(biāo)的證券為上市開(kāi)放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)上市交易超過(guò)五個(gè)交易日;(二)最近五個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元;(三)基金持有戶(hù)數(shù)不少于2000戶(hù);(四)基金份額不存在分拆、合并等分級(jí)轉(zhuǎn)換情形;(五)本所規(guī)定的其他條件。

3.5標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)債券托管面值在1億元以上;(二)債券剩余期限在一年以上;(三)債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA級(jí)(含)以上;(四)本所規(guī)定的其他條件。

3.6本所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，從滿(mǎn)足本細(xì)則規(guī)定的證券范圍內(nèi)，審核、選取并確定可作為標(biāo)的證券的名單，并向市場(chǎng)公布。

本所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單。

3.7會(huì)員向其客戶(hù)公布的標(biāo)的證券名單，不得超出本所公布的標(biāo)的證券范圍。

3.8標(biāo)的證券暫停交易的，會(huì)員與其客戶(hù)可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券合約。標(biāo)的證券暫停交易，且恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限可以順延，順延的具體期限由會(huì)員與其客戶(hù)自行約定。

3.9標(biāo)的股票交易被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的，本所自該股票被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

標(biāo)的證券為創(chuàng)業(yè)板股票的，本所自該公司首次發(fā)布暫停上市或終止上市風(fēng)險(xiǎn)提示公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

3.10標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，本所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

3.11證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整前未了結(jié)的融資融券合約仍然有效。會(huì)員與其客戶(hù)可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券合約。

第四章保證金和擔(dān)保物

4.1會(huì)員向客戶(hù)融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。保證金可以本所上市交易的股票、證券投資基金、債券，貨幣市場(chǎng)基金、證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品及本所認(rèn)可的其他證券充抵。

4.2可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算：

(一)深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)70%，非深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)65%;(二)交易型開(kāi)放式基金折算率最高不超過(guò)90%;(三)證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)債的折算率最高不超過(guò)95%;(四)被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市或進(jìn)入退市整理期的證券、權(quán)證的折算率為0%;(五)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%。

4.3本所遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場(chǎng)公布。

本所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。

4.4會(huì)員公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出本所公布的可充抵保證金證券范圍。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金證券的折算率實(shí)行動(dòng)態(tài)管理與差異化控制，但會(huì)員公布的折算率不得高于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

4.5投資者融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。

融資保證金比例是指投資者融資買(mǎi)入證券時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。其計(jì)算公式為：

融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%4.6投資者融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。

融券保證金比例是指投資者融券賣(mài)出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例。其計(jì)算公式為：

融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%4.7投資者融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額。

保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。其計(jì)算公式為：

保證金可用余額=現(xiàn)金+∑(可充抵保證金的證券市值×折算率)+- 9 - ∑〔(融資買(mǎi)入證券市值-融資買(mǎi)入金額)×折算率〕+∑〔(融券賣(mài)出金額-融券賣(mài)出證券市值)×折算率〕-∑融券賣(mài)出金額-∑融資買(mǎi)入證券金額×融資保證金比例-∑融券賣(mài)出證券市值×融券保證金比例-利息及費(fèi)用公式中，融券賣(mài)出金額=融券賣(mài)出證券的數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格，融券賣(mài)出證券市值=融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)，融券賣(mài)出證券數(shù)量指融券賣(mài)出后尚未償還的證券數(shù)量;∑〔(融資買(mǎi)入證券市值-融資買(mǎi)入金額)×折算率〕、∑〔(融券賣(mài)出金額-融券賣(mài)出證券市值)×折算率〕中的折算率是指融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出證券對(duì)應(yīng)的折算率，當(dāng)融資買(mǎi)入證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算。

4.8會(huì)員向客戶(hù)收取的保證金、客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得的全部?jī)r(jià)款，整體作為客戶(hù)對(duì)會(huì)員融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。

4.9會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。

維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。其計(jì)算公式為：

維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值總和)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)

客戶(hù)信用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，會(huì)員在計(jì)算客戶(hù)維持擔(dān)保比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶(hù)的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。

4.10會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)擔(dān)保物的管理，對(duì)客戶(hù)提交的擔(dān)保物中單一證券市值占其擔(dān)保物市值的比例進(jìn)行監(jiān)控。

對(duì)于擔(dān)保物中單一證券市值占比達(dá)到一定比例的客戶(hù)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照與客戶(hù)的約定，暫停接受其融資買(mǎi)入該證券的委托或采取其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4.11客戶(hù)維持擔(dān)保比例不得低于130%。

當(dāng)客戶(hù)維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，客戶(hù)經(jīng)會(huì)員認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。

會(huì)員可以與其客戶(hù)自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求。

4.12維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。本所另有規(guī)定的除外。

4.13本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的標(biāo)準(zhǔn)，并向市場(chǎng)公布。

4.14會(huì)員公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

4.15投資者不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法強(qiáng)制措施的證券提交為擔(dān)保物，會(huì)員不得向客戶(hù)借出此類(lèi)證券。

第五章信息披露和報(bào)告

5.1本所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布下列信息：

(一)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買(mǎi)入額、融資余額、融券賣(mài)出量、融券余量等信息;(二)前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。

5.2會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所要求每個(gè)交易日向本所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額、融資還款額、融資余額、融券賣(mài)出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第六章風(fēng)險(xiǎn)控制

6.1單只標(biāo)的證券的融資余額、信用賬戶(hù)擔(dān)保物市值占該證券上市可流通市值的比例均達(dá)到25%時(shí)，本所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。

該標(biāo)的證券的融資余額或者信用賬戶(hù)擔(dān)保物市值占該證券上市可流通市值的比例降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。

6.2單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，本所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。

該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。

6.3本所對(duì)市場(chǎng)融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。融資融券交易出現(xiàn)異常或市場(chǎng)持續(xù)大幅波動(dòng)時(shí)，本所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：

(一)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;(二)調(diào)整可充抵保證金證券的折算率;(三)調(diào)整融資、融券保證金比例;(四)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(五)暫停特定標(biāo)的證券的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易;(六)暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易;(七)本所認(rèn)為必要的其他措施。

6.4融資融券交易存在異常交易行為的，本所可以視情形采取限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易等措施。

6.5會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所的要求，對(duì)客戶(hù)的融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控，并主動(dòng)、及時(shí)地向本所報(bào)告其客戶(hù)的異常融資融券交易行為。

6.6本所可根據(jù)需要，對(duì)會(huì)員與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況及對(duì)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。

6.7會(huì)員違反本細(xì)則的，本所可依據(jù)《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分，并可視情形暫停或取消其在本所的融資或融券交易權(quán)限。

第七章其他事項(xiàng)

7.1會(huì)員在向客戶(hù)提供融資融券交易服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)申報(bào)其持有限售股份、解除限售存量股份情況，以及是否為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或持股5%以上股東等相關(guān)信息。會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的申報(bào)情況進(jìn)行核實(shí)，并進(jìn)行相應(yīng)的前端控制。

7.2個(gè)人或機(jī)構(gòu)客戶(hù)持有上市公司限售股份的，會(huì)員不得接受其融券賣(mài)出該上市公司股份，也不得接受其以普通證券賬戶(hù)持有的限售股份充抵保證金。

會(huì)員不得以其普通證券賬戶(hù)持有的限售股份提交作為融券券源。

7.3個(gè)人客戶(hù)持有上市公司解除限售存量股份的，會(huì)員不得接受其以普通證券賬戶(hù)持有的該上市公司股份充抵保證金。

7.4會(huì)員不得接受上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東開(kāi)展以該上市公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。

7.5會(huì)員通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票不計(jì)入其自有股票，會(huì)員無(wú)須因該賬戶(hù)內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

7.6對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由會(huì)員以自己的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利。會(huì)員行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶(hù)的意見(jiàn)，提醒客戶(hù)遵守關(guān)聯(lián)關(guān)系事項(xiàng)回避表決的規(guī)定，并按照其意見(jiàn)辦理。客戶(hù)未表示意見(jiàn)的，會(huì)員不得行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利。

本條所稱(chēng)對(duì)發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

7.7會(huì)員客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)證券的分紅、派息、配股等權(quán)益處理，按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。

第八章附則

8.1本細(xì)則下列用語(yǔ)具有如下含義：

(1)證券類(lèi)資產(chǎn)，是指投資者持有的客戶(hù)交易結(jié)算資金、股票、債券、基金、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃等資產(chǎn)。

(2)買(mǎi)券還券，是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)委托會(huì)員買(mǎi)券，在結(jié)算時(shí)由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)直接將買(mǎi)入的證券劃轉(zhuǎn)至?xí)�員融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的一種還券方式。

(3)賣(mài)券還款，是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)委托會(huì)員賣(mài)券，在結(jié)算時(shí)賣(mài)出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至?xí)�員融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的一種還款方式。

(4)現(xiàn)金管理產(chǎn)品，是指證券公司或其資產(chǎn)管理子公司為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)設(shè)立并管理的，客戶(hù)可用資金當(dāng)日可申購(gòu)、贖回資金當(dāng)日可用于證券交易，主要投資于貨幣市場(chǎng)工具，由中國(guó)證券登記結(jié)算公司托管的資產(chǎn)管理計(jì)劃或其他形式的產(chǎn)品。

(5)日均換手率，是指最近三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。

(6)日均漲跌幅，是指最近三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。

(7)波動(dòng)幅度，是指最近三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)最高價(jià)與最低價(jià)之差對(duì)最高價(jià)和最低價(jià)的平均值之比。

(8)基準(zhǔn)指數(shù)，是指深證A股指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)。

(9)證券投資基金上市可流通市值，是指其當(dāng)日收盤(pán)價(jià)與當(dāng)日清算后的場(chǎng)內(nèi)份額的乘積。

(10)異常交易行為，是指《深圳證券交易所交易規(guī)則》證券交易監(jiān)督相關(guān)條款規(guī)定的行為。

(11)存量股份，是指已完成股權(quán)分置改革、在本所上市的公司有限售期規(guī)定的股份，以及新老劃斷后在本所上市的公司于首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份。

(12)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等;上述金融機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品;經(jīng)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)登記備案的私募基金管理機(jī)構(gòu)及其管理的私募基金產(chǎn)品;證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資者。

8.2投資者通過(guò)上海普通證券賬戶(hù)持有的深圳市場(chǎng)發(fā)行上海市場(chǎng)配售股份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證券賬戶(hù)后，方可提交作為融資融券交易的擔(dān)保物。

投資者通過(guò)深圳普通證券賬戶(hù)持有的上海市場(chǎng)發(fā)行深圳市場(chǎng)配售股份劃轉(zhuǎn)到上海普通證券賬戶(hù)后，方可提交作為融資融券交易的擔(dān)保物。

8.3依照本細(xì)則達(dá)成的融資融券交易，其清算交收的具體規(guī)則，依照本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

8.4本細(xì)則所稱(chēng)“超過(guò)”、“低于”、“少于”不含本數(shù)，“以上”、“以下”、“達(dá)到”含本數(shù)。

8.5本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

8.6本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。