作者簡介

喬治.J.斯蒂格勒(George J. Stigler) 1911年1月17生于華盛頓州西雅圖市，1931年獲華盛頓大學工商管理學士學位，1932年獲芝加哥大學工商管理碩士學位，1933年進入芝加哥大學，并在弗蘭克.奈特的指導下完成了有關經濟思想史的博士論文，于1938年獲哲學博士學位。斯蒂格勒自1936年開始先后執教于依阿華州立學院、明尼蘇達大學、布朗大學和哥倫比亞大學，1958年回到芝加哥大學任經濟系教授，成為了最興盛時期的新芝加哥學派的一員，與米爾頓.弗里德曼和艾倫.沃利斯并稱為芝加哥學派“三個火槍手”。1964年當選為美國經濟學會主席，1970年任聯邦競爭和生產力特別工作組組長，1977年任芝加哥大學經濟和政府研究中心主任。1982年，斯蒂格勒因“對產業結構、市場運行，以及公共管制的原因及結果所進行的開拓性研究”獲得諾貝爾經濟學獎。

斯蒂格勒是產業經濟學的創始人之一，產業經濟學是戰后迅速發展的一個微觀經濟學分支，它以市場這一層次為研究對象，從同一市場中各廠商關系這一角度來研究廠商行為及其后果，斯蒂格勒的貢獻在于建立了產業經濟學中的產業組織理論。進入芝加哥大學執教以后，他開始了對政府管制的研究，并相繼發表了一系列有關公共管制政策的實證性研究論文，明確指出了各種管理政策所帶來的影響深遠和始料未及的副作用，造就了一個全新的經濟研究領域，即公共選擇學派。斯蒂格勒對經濟學最重要的貢獻還是在于信息理論方面的研究，是信息經濟學這一研究領域的開拓者。

斯蒂格勒的主要著述有：《生產和分配理論》、《價格理論》、《知識分子和市場》、《產業組織》、《公民與政府》。

論文主要思想

長期以來經濟學家對工業企業運行費用問題所進行的長期詳盡研究中，總是將企業運行過程中的實質性問題??即究竟是什么決定了企業的活動或發揮功能的范圍??當作已知數來看待。而作者在本文中的主要論點時，亞當.斯密有關“市場范圍限制勞動分工”的定理，正是廠商和產業功能理論的核心，而且還可以用來解釋許多其他經濟理論問題。本文主要從四個方面進行闡述：(1)簡要的對該定理進行了一下歷史回顧;(2)大概的勾畫出一個廠商功能的理論;(3)將該理論運用于論述垂直一體化問題;(4)就這一定理的廣泛運用做了一些提示。

1、 歷史回顧

亞當.斯密在提出市場范圍限制勞動分工這一著名定理時，就已經造就了一個兩難的困境。只要進一步分工，能夠使廠方以較低的成本獲得較高的產量，那么他們便可以通過聯合或擴張，以及驅逐競爭對手等手段來得到好處。這樣的兩難困境在于，如果勞動分工確實是受到市場的限制，那么廠商運行的特征就是壟斷的;如果廠商運行的特征是競爭性的，那么該定理便不正確。

其后的一個世紀中，這一矛盾暫時找到了解決方式，但只不過是權宜之計。當時的經濟學家們都宣稱，制造業生產是由收益遞增規律支配的，而不考慮穩定的競爭均衡條件的存在。這種解釋很難令人滿意，當馬歇爾重新構筑古典經濟學框架，并將其納入一個具有廣博內容和內在密切聯系的體系時，這一困境就無法忽視了。他既不愿意放棄收益遞增的說法，又不想無視競爭的存在，通過創立三種理論來保證兩者和諧共存。(1)發展出外部經濟的概念，機場上勢力范圍之外的經濟，取決于行業、地區乃至整個經濟世界的規模;(2)強調有能力的企業家終究會逝世，因此單個企業不可能永遠處于最高水平的管理之下;(3)每個企業都可能具有局部壟斷，即其產品的需求曲線是獨立和有彈性的，故隨著產出的增長，產品價格的下降通常彼平均成本下降的要快。在一個短暫的時期內，這種理論的確維持了競爭和收益遞增說法的和諧共存，但已經逐漸不再受重視和不再流行。

1928年，由于人們開始忽視收益遞增理論，阿林.楊格重新強調了斯密定理的重要意義，以恢復其應有的地位，但卻沒有從技術上解決將市場范圍問題納入競爭的價格理論這一難題。斯蒂格勒認為當時人們經常提及并贊賞楊格、馬歇爾及斯密的見解，但都是象征性的，而不能證明這些見解已經與廠商理論及產業競爭理論結合在一起了。

2、 廠商的功能

對廠商按照功能或構成其活動范圍的操作程序來“分割”廠商，假設各操作過程中間不存在相互關系，每一操作程序的成本只取決于該程序的產出率，則每項程序都有其唯一的成本曲線，各項成本的加總就是傳統的廠商平均成本曲線。

有些生產程序是使企業收益遞增的關鍵環節，但是在整個生產過程之中，還存在另外一些操作程序使廠商的收益遞減，而這些程序的成本至少會高得使最終產品的平均成本不會隨產出的增長而下降，因此廠商無法進一步發掘本企業的收益遞增的操作程序的潛力，以由此壟斷此類操作程序。在一定時期內，這類收益遞增的生產程序規模太小，也無法支持一個或幾個專門履行這種功能的廠商存在。

隨著產業規模的擴大，這類收益遞增程序的規模擴大到足以使一個廠商專門從事此類生產。新的廠商接手這類生產程序，成為壟斷者。當產業規模進一步擴大，提供此類程序生產的廠商數目逐漸增多，這一新產業會展開競爭，并放棄其中一部分的生產程序較有專門從事生產的廠商去完成。

原來放棄掉這一產業的廠商的生產成本曲線將發生變化，其產品平均成本曲線將會下降，平均成本最低點的產出量變小。對于那些成本遞增的生產程序，可以用同樣的方法進行分析。

3、垂直一體化

許多經濟學家認為，隨著各廠商規模的擴大，通常會將一些過去獨立進行生產的產業的生產功能接手過來。但是根據斯密定理，在各產業的成長過程中，典型的發展趨勢應該是垂直分界，而只有逐漸衰落的企業的發展趨勢才是垂直一體化。

考慮各生產行業的整個發展過程，垂直分解的傾向會占主要地位。但也寫新興的產業部門常常會與現存的經濟體系不相適應，一些產業過程必須自己完成。而當某一新興行業達到一定規模并有一定的發展前途，便會有足夠的地位將很多此類工作轉交給專門的廠商去完成。這類新興行業中的原材料和設備供應、產品銷售和副產品利用、以及技術工人培訓都會變得有利可圖。最后，當該產業逐漸衰落時，這些附屬、輔助以及作用互補的行業也會逐漸衰落，而幸存下來的廠商必須重新調整其生產程序，使之不再為維持那些獨立廠商的需要。

其他一些因素也對垂直一體化產生影響，其中最主要的因素是由于壟斷或政府管制所形成的價格體系未能發揮作用，因為在這種情況下無法在價格處于產品的邊際成本和邊際價值的限度內出清市場。規定價格OA下的產出量為OM，邊際價值為OB，此時的買主要根據非價格方式分配產品。在自由價格NS下，買賣雙方共同的收益為陰影部分RST，而垂直一體化則是取得這一收益的簡便方法。

這種非價格的配給性銷售使導致垂直一體化的最顯著例證，但私人壟斷一般也能起到同樣作用。對于從事原材料生產的卡特爾，買主可以進行反向的一體化來對抗其價格約束。并且，垂直一體化還可能增加新企業進入市場的困難，因為廠商寧肯增加從事多種類型生產所必需掌握的資本和知識，而不愿依賴競爭對手的供給或從事廠商購買此類產品。

4、 斯密定理的推廣

實際上，該定理不僅涉及到這類分工的問題，還清楚的顯示出有關經濟結構及其運行等方面的情形。

生產的地區化使擴大產業經濟規模和獲取專業化利益的一種方式，在某一市場范圍內，各種生產行業都只有達到一定規模以后，才能負擔的起地理位置分散的昂貴代價，而一旦這類生產行業的規模開始收縮，地理位置集中生產廠家首先考慮保留。地區化使那些實現專業化生產的廠商規模都相對較小。英國在十九世紀發展成為世界最強大的經濟體系，不在于其起步早，而正是在于其專業化程度高。

古典經濟學的重心在于專業化與分工對經濟增長和福利的含義，古典經濟學家強調專業化和分工的核心作用，并將它們作為全面考察經濟增長和繁榮的基礎。而他們并沒有使用“規模經濟”這一概念。他們使用的概念是專業化、分工和相關收益與費用。分工經濟和規模經濟兩個概念之間的存在著微妙差別。

斯蒂格勒的這篇文章，與阿林.楊格關于專業化和分工的思想一脈相承，用圖形描述了專業化的特征。當企業縮小生產活動范圍時，它的生產率就會提高。隨著專業化水平決策的改變，企業的成本函數會內生地、非連續地改變。可是，斯蒂格勒卻沿襲了馬歇爾的方法，即他仍然把需求分析與專業化水平決策分析割裂開來。雖然他反對馬歇爾的外部規模經濟概念，強調專業化的內部報酬遞增概念，但是在討論縱向一體化問題時，他卻將規模經濟與專業化經濟混淆起來，從而偏離了楊格的思想。